国泰中证半导体材料征战主题交易型开 放式指数证券投资基金发起式都集基金      更新招募评释书     （2024 年第一号）    基金料理东说念主：国泰基金料理有限公司    基金托管东说念主：广发证券股份有限公司               国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                                                               目              录       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                         紧迫辅导 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、商场出路和收益作念出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。   （1）样本空间   同中证全指指数的样本空间。   （2）可投资性筛选   往常一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （3）选样方法 范围的上市公司证券算作待选样本：   ①半导体材料：半导体衬底材料、半导体工艺材料和半导体封装材料等；   ②半导体征战：半导体材料制造征战、半导体制造征战和半导体封装测试设 备等； 不突出 40 只属于中证半导体材料与征战行业的证券算作指数样本；若数目不及 数目达到 40 只。   （4）指数狡计方法   指数狡计公式为：   阐发期指数=阐发期样本的救助市值/除数×1000   其中，救助市值＝∑(证券价钱×救助股本数×权重因子)。救助股本数的计 算方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的狡计与爱戴确定。权重 因子介于 0 和 1 之间，以使属于中证半导体材料与征战行业的单个样本权重不超       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 过 15%，其余单个样本权重不突出 3%，前五大样本权重揣测不突出 60%。    关系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投老本基金前，需全面意识本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分磋议自身的风险承受智商，感性判断商场，对投老本基金的意愿、时机、数目 等投资行为作念出孤苦决策。投资东说念主根据所握有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风 险、运作料理风险、流动性风险、本基金特定风险、本基金法律文献中波及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。    本基金可投资钞票支握证券，主要存在与基础钞票联系的风险、与钞票支握 证券联系的风险、与专项缱绻料理联系的风险和其他风险。    本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的商场风险、信用风险、 操立场险和法律风险等。    本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保智商及限制交易风险、 强制平仓风险等。    本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险和其他风险。    本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制联系的风险可能顺利或曲折成为本基金风险。本基金可根据 投资策略需要或商场环境的变化，采用将部分基金钞票投资于存托凭证或采用不 将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。    本基金为发起式基金，《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会规矩发生变化，上述拒绝规矩 被取消、改革或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会规矩 履行。   《基金合同》收效满三年后基金不绝存续的，链接 50 个就业日出现基金份 额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同终     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 止，不需召开基金份额握有东说念主大会。基金份额握有东说念主可能靠近基金合同提前拒绝 的不确定性风险。   本基金为 ETF 都集基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   本基金为 ETF 都集基金，主要通过投资于宗旨 ETF 追踪标的指数推崇，投 资者投资于本基金可能靠近追踪缺点抵制未达约定宗旨、指数编制机构罢手服 务、成份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应细密阅读基金合同、本招募 评释书、基金产物汉典提要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金料理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行包袱。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇。基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹推崇的保证。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募评释书更新事由为基金司理变更等联系事项，联系变更自 2024 年 除非另有评释，本招募评释书其他所载内容截止日为 2023 年 9 月 22 日。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                    第一部分         序论   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规矩》                      （以下简称“《流动性风险料理 规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第 2 号——基金中基金指点》、《公 开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》                           （以下简称“《指数基金 指点》”）和其他关系法律律例以及《国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式 指数证券投资基金发起式都集基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性述说或者枢纽遗 漏，并对其委果性、准确性、圆善性承担法律就业。本基金是根据本招募评释书 所载明的汉典央求召募的。本基金料理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规矩基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募评释书内容 与基金合同有打破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同当事东说念主，其握有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 关系规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                   第二部分         释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金发起式都集基金 资基金发起式都集基金基金合同》及对基金合同的任何灵验翻新和补充 体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金托管条约》及对 该托管条约的任何灵验翻新和补充 通达式指数证券投资基金发起式都集基金招募评释书》过甚更新 数证券投资基金发起式都集基金基金产物汉典提要》过甚更新 数证券投资基金发起式都集基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常 作念出的翻新     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁 布机关对其通常作念出的翻新     《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁 布机关对其通常作念出的翻新     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对 其通常作念出的翻新     《流动性风险料理规矩》：指《公开召募通达式证券投资基金流动性风险      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 料理规矩》及颁布机关对其通常作念出的翻新       《指数基金指点》：指《公开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数 基金指点》及颁布机关对其通常作念出的翻新 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、救助、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主缔结了基金销售服务条约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并接济基金份额握有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国泰基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、救助、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出 3 个月 通达日 范基金料理东说念主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东说念主 和投资东说念主共同遵从 运作，由基金料理东说念主、基金料理东说念主激动、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理（指 基金料理东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并握有一如期限的证券投资基金 料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不少 于3年    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金份额握有期限不少于 3 年的基金料理东说念主激动、基金料理东说念主、基金料理东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 规矩的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 规矩的条件，央求将其握有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额救助为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行为 握基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金救助中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金救助中转入 央求份额总和后的余额）突出上一通达日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 据价值、银行入款本息、基金应收款项过甚他钞票的价值总和     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 值和基金份额净值的过程 刊及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 指数过甚改日可能发生的变更 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，况兼该 ETF 的投资宗旨 和本基金的投资宗旨雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。本基 金的宗旨 ETF 为国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金 的投资宗旨相似，致密追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪缺点最小化， 采取通达式运作方式的基金，简称“都集基金” 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别树立基金代码，分别狡计 并公布基金份额净值和基金份额累计净值 不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额 场扩充、销售以及基金份额握有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开刊行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交易的债券等 值的方式，将基金救助投资组合的商场冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到刚正对待。如改日法律律例变动，基金料理东说念主在履行妥贴设施后，可对 前述舞动订价机制的界说进行救助 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在枢纽不确定性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在枢纽不确定性的钞票；（三）其他钞票价值存在枢纽不确 定性的钞票 件     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                  第三部分      基金料理东说念主   一、基金料理东说念主概况   称号：国泰基金料理有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时期：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币   磋议东说念主：辛怡   磋议电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              激动称号                   股权比例       中国建银投资有限就业公司                    60%           意大利忠利集团                     30%        中国电力财务有限公司                     10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建立银 行总行、中国建银投资有限就业公司。2011 年 1 月加入国泰基金料理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文书、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督搜检局。 务院农村综合更动就业小组办公室）。历任财政部监督搜检局搜检一处副处长， 财政部国务院农村税费更动就业小组办公室（国务院农村综合更动就业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组文书、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 学界联合会党组文书、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限就业公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪钞票料理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区激动代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高等管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 主任（主握就业、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建立银行总 行、中国建银投资有限就业公司。2024 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现 任公司党委副文书、总司理、公司董事。   黄晓衡，孤苦董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建立银行江苏省分行就业，先后任职于缱绻处、信贷处、外洋业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建立银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建立银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建立银行总行就业，历任外洋部副总司理、资金 缱绻部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国外洋金融有 限公司就业，历任财务总监、公司管委会成员、看护人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投云尔理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金料理有限公司孤苦董事。2017 年 3 月起任公司孤苦董事。   吴群，孤苦董事，博士研究生，高等管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）就业，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，料理盘考部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司就业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司就业（简称“CEC”），历任审计部副主任、钞票 部副主任（主握就业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 看护人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 就业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司孤苦董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息招架股份有限公司孤苦董事。2017 年 10 月起任公司孤苦董事。   冯丽英，孤苦董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建立银行 东说念主事部管事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国外洋金融 有限就业公司东说念主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产料理有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限就业公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国建立银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金料理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建立银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金料理有限就业公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信赖投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信赖投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司就业，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金料理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选夹杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风夹杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企更动股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任羽毛丰满养老宗旨日历 2040 三年握有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动生动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金料理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金料理有限公司，历任信息时间部工程师、运营料理部总监助理、运营料理 部副总监，现任运营料理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金料理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险料理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金料理有限公司、国泰基金料理有限公司、敦和钞票料理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金料理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金料理有限公司、信达澳银基金料理有限公司、国寿安保基金 料理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金料理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息时间有限就业 公司。2001 年 3 月加入国泰基金料理有限公司，历任信息时间部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省外洋信赖投资 公司、万家基金料理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金料理有限公司，历任 产物缱绻部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司看护长。   （1）现任基金司理   朱碧莹，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。曾任职于华安基金。2020 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。2024 年 11 月起任国泰中证 有色金属矿业主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金和国泰中证 半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金的基金经      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 理。   （2）历任基金司理   本基金自基金合同收效之日起至 2024 年 11 月 7 日由吴可凡担任基金司理， 自 2024 年 11 月 8 日起于今由朱碧莹担任基金司理。   本基金料理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等料理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等联系东说念主员中产生。公司总司理不错保举上述东说念主员之外的 投云尔理联系东说念主员担任成员，看护长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关系律例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门建议的公司举座投资策略、基金大类钞票配置原则，以及研究相 关投资部门建议的枢纽投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   履行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、十足收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金料理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 照章召集基金份额握有东说念主大会； 他法律行为；   四、基金料理东说念主承诺 建立健全里面抵制轨制，采取灵验措施，退缩违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采取灵验措施，退缩下列行为发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会谢却的其他行为。 家关系法律、律例及行业范例，老师信用、勤快尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法筹划；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）有利毁伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中平心而论；   （5）断绝、侵略、顽固或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率职守、浮滥权益，不按照规矩履行职责；    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （7）违背现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规矩，潜入在职职期间明察的关系证券、基金的生意奥秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资缱绻等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 联系的交易行为；   （8）违背证券交易局面业务国法，利用对敲、倒仓等技能专揽商场价钱， 淆乱商场圭表；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中有利含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会谢却的行为。 度，采取灵验措施，退缩违背基金合同行为的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资缱绻等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主 从事联系的交易行为；   六、基金料理东说念主里面抵制轨制   基金料理东说念主为珍视和化解筹划运作中靠近的风险，保证筹划行为的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、料理方法、操作设施与抵制措施，形成了 公司圆善的里面抵制体系，并通过相应的具体业务抵制历程来严格实施。   为保证里面抵制的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可履行 的规章轨制体系并团结业务发展、法律律例及监管环境变化，对里面抵制轨制进      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 行实时的更新和救助，以稳健公司筹划行为的变化，不停增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司筹划运作正当合规，形成称职筹划、范例运作的筹划理念；   （2）珍视和化解风险，提升筹划料理效益，确保公司筹划的正经运行和受 托钞票的安全圆善，终了公司握续、厚实、健康发展；   （3）确保受托钞票、公司财务和其他信息的委果、准确、圆善、实时；   （4）爱戴公司高超的品牌形象。   （1）全面性原则。里面抵制应掩盖公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、履行、监督、反馈等通盘业务过程和业务要领。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面抵制轨制，公司全体职工 必须勤快爱戴里面抵制轨制的灵验履行。   （3）相互孤苦和制约原则。公司根据业务的需要竖立相对孤苦的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的树立必须权责分明、相互制约。里面抵制的检 查评价部门必须孤苦于各业务履行部门。公司受托钞票、自有钞票、其他钞票的 运作必须分离。   （4）稳健性原则。公司里面抵制应根据公司筹划业务发展、新产物的开发、 金融创新、法律律例以及商场环境的变化等实时救助和完善，以保证里面抵制的 灵验性和稳健性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相称是研究、投资、履行、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上隔断，对紧迫业务竖立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的筹划料理方法缩小运作成本，提升 经济效益，力求以合理的抵制成本达到最好的内控后果。   （1）公司经过多年的料理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分施展 孤苦董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德西宾和风险不雅念，形成 了诚信为本和正经筹划的企业文化。公司董事会对里面抵制原则进行带领，对公       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 司建立里面抵制系统和接济其灵验性承担最终就业；公司筹划料理层对里面抵制 进行料理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险抵制就业， 既相互孤苦，又相互协和洽制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险抵制 体系。   （2）公司依据自身筹划特质建立了包括各岗亭以宗旨就业制自控、联系部 门和岗亭之间相互制衡、内控搜检评价部门实施监督的、权责和洽、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源料理轨制，健全激勉拘谨机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相稳健的职业操守和专科智商。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险料理的宗旨和 原则，并对公司靠近的表里部风险进行辨识和评估，不停优化风险抵制设施和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详备的风险抵制历程，并在施行业务中加以抵制。   （5）公司建立了完善的授权料理机制，明确了合理的授权模范和历程，确 保授权机制的贯彻履行。   （6）公司建立了完善的里面管帐抵制，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金钞票与公司自有钞票完 全分开，分账料理，孤苦核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确辨别各岗亭职责，投资 和交易、交易和计帐、基金管帐和公司管帐等紧迫岗亭不得有东说念主员的重复。紧迫 业务部门和岗亭进行物理隔断。   （8）公司建立枢纽风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信断交流渠说念和疏浚机制，明确阐发机制旅途和业务 讲演体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、圆善传递，终了自下而 上的实时阐发和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立圆善的研究料理、投资决策和交易料理等轨制体系，以 终了投云尔理业务抵制。   （11）公司制定例范的信息走漏料理办法，不停优化完善机制历程，确保公    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 开走漏信息的委果、准确、圆善、实时。   （12）公司对里面抵制建立与实施情况进行监督搜检，评价里面抵制的灵验 性，发现里面抵制残障，实时加以改进，内控搜检评价部门通过如期或不如期检 查里面抵制轨制的履行情况，确保公司各项筹划料理行为的灵验运行。   基金料理东说念主保证以上对于里面抵制轨制的走漏委果、准确，并承诺基金料理 东说念主将根据商场变化和业务发展不停完善里面抵制轨制，切实爱戴基金份额握有东说念主 的正当权益。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                  第四部分        基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）   住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼   法定代表东说念主：林传辉   成立时期：1994 年 1 月 21 日   基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】510 号   注册老本：东说念主民币 7,621,087,664 元   存续期间：长久   磋议东说念主：罗琦   磋议电话：020-66338888   广发证券是国内首批综合类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年分别在深圳 证券交易所及香港联合交易通盘限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，   广发证券具备圆善的业务体系、科学平衡的业务结构，综合金融服务智商行 业开端，主要筹划目的链接多年稳居中国十大券商行列，是中国老本商场最具影 响力的证券公司之一。结果 2023 年 6 月 30 日，集团总钞票 6,786.63 亿元，包摄 于上市公司激动的通盘者权益为 1,333.68 亿元，2023 年上半年营业收入为 132.38 亿元，营业利润为 59.74 亿元，包摄于上市公司激动的净利润为 45.38 亿元。   刘洋先生现任广发证券钞票托管部总司理。曾接事于大成基金料理有限公 司、招商银行股份有限公司、浦银安盛基金料理有限公司、上海银行股份有限公 司、好意思国说念富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月赢得北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月赢得北京大学经济学硕士学位。   广发证券钞票托管部主要东说念主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或管帐师事务所审计教授，从业教授丰富，具备基金从业阅历，闇练基金托         国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 督就业。钞票托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、管帐、 统计、狡计机等范围，是一支老师勤快、积极进步的专科团队。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历。广发 证券严格履行基金托管东说念主的各项职责，不停加强风险料理和里面抵制，确保基金 钞票的圆善性和孤苦性，切实爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，提供高质地的基 金托管服务。结果 2023 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    二、基金托管东说念主的风险料理原则和里面抵制轨制    公司开展基金托管业务苦守以下风险料理原则： 算作业务开展和风险料理当顺从的最基本要求。 应浸透到决策、履行、监督、反馈等各个要领，风险抵制应落实到业务波及的所 有岗亭、通盘要领，包含事前风险抵制、事中风险监控、过后风险阐发和处理。 相互制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 料理部、稽核部等，均应保握高度的孤苦性，各自从孤苦的风险抵制角度开赴， 对钞票托管业务的风险进行料理。 情况动态救助风控措施和风控技能，并通过顺畅的风险阐发和传导机制，实时有 效地处理多样风险事项，确保风险料理计谋和措施的贯彻实施。    广发证券根据联系法律律例和公司轨制的联系要求，制定了完善的里面抵制 轨制，具体包括《广发证券钞票托管业务料理办法》、                        《广发证券钞票托管业务信 息走漏料理规矩》、         《广发证券钞票托管业务账户料理规矩》、                           《广发证券钞票托管 业务基金估值核算料理规矩》、              《广发证券钞票托管业务资金计帐料理规矩》、                                  《广 发证券公募基金投资监督料理规矩》、                 《广发证券钞票托管部业务信息守密与业务 档案料理规矩》、        《广发证券钞票托管业务济急料理规矩》、                          《广发证券钞票托管部    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 从业东说念主员料理规矩》、          《广发证券股份有限公司钞票托管业务公开召募证券投资基 金风险准备金料理规矩》等，囊括了基金托管业务的账户料理、估值核算、资金 计帐、投资监督、里面抵制、风险料理、业务系统料理、守密和档案料理、济急 处理、从业东说念主员料理等全部业务要领。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和设施   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等关系法律律例规矩以及基金合同、 基金托管条约联系约定，基金托管东说念主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资谢却行为、基金参与银行间债券商场、基金钞票净值的狡计、基 金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、信 息走漏等进行监督。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等关系 法律律例规矩或基金合同、基金托管条约联系约定的行为，应实时以书面相貌通 知基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面相貌对基 金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有枢纽违法行 为，应立即阐发中国证监会，同期文告基金料理东说念主限期纠正。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                第五部分      联系服务机构  一、基金份额销售机构   机构称号                          机构信息              地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20  国泰基金料理      层  有限公司直销      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000    柜台              传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com  具体名单详见本基金基金份额发售公告、联系公告或基金料理东说念主网站。基金 料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。  二、登记机构  称号：国泰基金料理有限公司  住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东说念主：周向勇  磋议东说念主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律主见书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  磋议电话：021-31358666  传真：021-31358600  磋议东说念主：丁媛  承办讼师：朝晨、丁媛  四、审计基金财产的管帐师事务所      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）    称号：普华永说念中天管帐师事务所（非常无为合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东说念主：李丹    磋议电话：021-23238888    传真：021-23238800    磋议东说念主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                 第六部分       基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他关系规矩，并经中国证监会证监许可【2023】2131 号文《对于准予国泰 中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金注册 的批复》准予注册召募。   二、基金类别、运作方式、存续期限和基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不 同的类别。其中：   在投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基金钞票 入网提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购基金份 额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份 额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立基金代码。由于基金用度的 不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计并公布基金份额净值和 基金份额累计净值。   投资东说念主可自行采用认购、申购的基金份额类别。本基金不同类别基金份额之 间如通达相互救助业务，联系约定见届时公告，无需召开基金份额握有东说念主大会。   根据基金运作情况，在不违背法律律例规矩、基金合同约定以及对基金份额 握有东说念主利益无施行性不利影响的情况下，基金料理东说念主在履行妥贴设施后不错增 加、减少或救助基金份额类别树立、救助现有基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或销售服务费率、变更收费方式或者罢手现有基金份额类别的销售，或对 基金份额分类办法及国法进行救助等，而无需召开基金份额握有东说念主大会，但救助 实施前基金料理东说念主需实时公告。       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   三、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   通过各销售机构公开发售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 联系公告或基金料理东说念主网站，基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。   妥贴法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   四、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且握有期限不少于 3 年，法律律例或监管机构另有规矩的除外。   五、基金份额发售面值、认购价钱及狡计公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金钞票入网提销售 服务费。   召募期内投资东说念主可屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔认购申 请单独狡计。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：              认购金额（M）                       认购费率                M              M≥100 万元                按笔收取，100 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，基金认购       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 用度不列入基金财产，主要用于基金的商场扩充、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。    本基金采取金额认购的方式。    （1）认购本基金 A 类基金份额的狡计公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，狡计公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，狡计公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的狡计公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）认购份额余额的处理方式    认购份额的狡计保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此缺点产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式狡计出：    净认购金额＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63 元    认购用度＝10,000.00–9,920.63＝79.37 元    认购份额＝（9,920.63＋3.00）/1.00＝9,923.63 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9,923.63 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式狡计出：       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）    认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。    六、认购安排    投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时期由基金料理东说念主和基金销售机构 确定，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的联系公告。    投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的联系业务办理国法。 的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金料理东说念主将认购无效的款项 送还。 笔认购央求单独狡计。认购一袭取理不得铲除。    销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告成，而仅代表销售机构确 实给与到认购央求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购央求及认 购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。    投资东说念主单笔最低认购金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及交易级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。    基金料理东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或联系公告。    七、召募期利息的处理方式    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    八、基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募行为收尾前，    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 任何东说念主不得动用。   九、发起资金的认购   基金料理东说念主激动资金、基金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额握有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金料理 东说念主届时发布的公告。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                第七部分      基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额握有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律律例及 招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资 阐发需对发起资金提供方过甚握有份额进行专门评释，基金料理东说念主自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念摆布理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金料理东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为收尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未称心基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列就业： 期入款利息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票范围   《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿元，                                    《基 金合同》自动拒绝，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。若 届时的法律律例或中国证监会规矩发生变化，上述拒绝规矩被取消、改革或补充， 则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会规矩履行。   《基金合同》收效满三年后基金不绝存续的，链接 20 个就业日出现基金份 额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 应当在如期阐发中赐与走漏；链接 50 个就业日出现前述情形的，基金合同拒绝， 不需召开基金份额握有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金料理东说念主 网站或其他联系文献，基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金料理 东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的联系公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易 所、深圳证券交易所的往常交易日的交易时期，但基金料理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更、其他非常情况或根据业务需要，基金料理东说念主有权视情况对前述通达日及 通达时期进行相应的救助，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关系规矩在 规矩媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不突出 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时期在联系公告中规矩。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不突出 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时期在联系公告中规矩。   在确定申购初始与赎回初始时期后，基金料理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的初始时期。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者救助。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或救助 央求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回或救助价钱为下一通达日该 类基金份额申购、赎回或救助的价钱。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行救助。基金料理东说念主 必须在新国法初始实施前依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东说念主必须根据销售机构规矩的设施，在通达日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。若资金在规矩时期内未 全额到账则申购不成立，申购款项将送还投资东说念主账户，基金料理东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。基金份额握有东说念主赎回央求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该 日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支 付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。如遇交易所 或交易商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 料理东说念主及基金托管东说念主所能抵制的因素影响业务处理历程时，赎回款项划付时期相 应顺延。   基金料理东说念主应以交易时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 或赎回央求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行阐明。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规矩的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表销售机 构确乎给与到央求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金料理东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求确切 认时期进行救助，并必须在救助实施日前按照《信息走漏办法》的关系规矩在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及交易级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。   基金份额握有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份额为 则该次赎回时必须一齐赎回。 各销售机构对基金交易账户最低份额余额有其他规矩的，以各销售机构的业务规 定为准。 上限、单日净申购比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规矩请 参见联系公告。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 制。具体见基金料理东说念主联系公告。 份额的数目限制。基金料理东说念主必须在救助实施前依照《信息走漏办法》的关系规 定在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金基金份额分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在申购 A 类基金份额时 支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金钞票中 计提销售服务费。   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：           申购金额（M）                      申购费率             M           M≥100 万元                按笔收取，100 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基 金份额时收取。   本基金对握续握有期少于 7 日的基金份额握有东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对握续握有期长于或就是 7 日的基金份额握有东说念主不收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：         赎回份额握续握有期（Y）               赎回费率                Y              Y≥7 日                 0.00%   （注：赎回份额握续握有期，以该份额在登记机构的登记日初始狡计。） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介 上公告。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 制，以确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例苦守联系法律律例以及 监管部门、自律国法的规矩。 性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据商场情况制定基金握续营销计 划，如期和不如期地开展基金握续营销行为。在基金握续营销行为期间，基金管 理东说念主不错按联系监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主妥贴调低基金销售费 用。   七、申购份额与赎回金额的狡计方式   （1）A 类申购份额的狡计方式如下：   本基金 A 类基金份额采取金额申购的方式。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元   申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份   即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）    （2）C 类申购份额的狡计方式如下：    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份额。    赎回金额的狡计方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额握有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的 握续握有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为：    赎回用度＝10,000×1.0200×1.50%＝153.00 元    赎回金额＝10,000×1.0200-153.00＝10,047.00 元    即：基金份额握有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的握 续握有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金份 额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为 10,047.00 元。    例：某基金份额握有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 握续握有期突出 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是   赎回用度＝0.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-0.00＝10,200.00 元   即：基金份额握有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的握 续握有期突出 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可赢得的赎回金额为 10,200.00 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金 份额的基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇非常情况，经 履行妥贴设施，不错妥贴延伸狡计或公告。改日若商场情况发生变化，或宗旨 ETF 净值狡计和发布时期发生变化，或施行需要，经中国证监会允许，本基金可 相应救助基金份额净值狡计和公告时期或频率并提前公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 导致基金料理东说念主无法狡计当日基金钞票净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额握有东说念主利益的情形。 格且采取估值时间仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往常运行。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 理东说念主觉得有必要暂停本基金申购的情形。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金料理 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金料理东说念主应当根据关系规矩在规矩媒介上 刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给 投资东说念主。发生上述第 10 项情形时，基金料理东说念主不错采取比例阐明等方式对该投 资东说念主的申购央求进行限制，基金料理东说念主有权断绝该等全部或者部分申购央求。在 暂停申购的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求或减慢 支付赎回款项： 基金份额握有东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 导致基金料理东说念主无法狡计当日基金钞票净值或者无法办理赎回业务。 料理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 格且采取估值时间仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 理东说念主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法往常运行。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 料理东说念主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系要求处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 救助中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金救助中转入央求份额 总和后的余额）突出前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的钞票组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有智商支付基金份额握有东说念主的全部赎回 央求时，按往常赎回设施履行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主觉得支付基金份额握有东说念主的赎回央求有 艰辛或觉得因支付基金份额握有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 钞票净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额握有东说念主在提交赎回央求时不错采用宽限赎回或取消 赎回。采用宽限赎回的，将自动转入下一个通达日不绝赎回，直到全部赎回为止； 采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被铲除。宽限的赎回央求与下 一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额的基金份额     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额握有东说念主在 提交赎回央求时未作明确采用，基金份额握有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生多量赎回，在单个基金份额握有东说念主突出上一通达日基金 总份额 20%以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额握有东说念主当日赎回央求突出 上一通达日基金总份额 20%以上的部分，基金料理东说念主不错宽限办理赎回央求；对 于该基金份额握有东说念主当日赎回央求未突出 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一并 办理。即当基金料理东说念主觉得有智商支付该基金份额握有东说念主当日赎回央求未突出 金料理东说念主觉得支付该基金份额握有东说念主当日赎回央求未突出 20%的部分过甚他基 金份额握有东说念主的赎回央求有艰辛或觉得因支付该等赎回央求而进行的财产变现 可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。宽限的赎 回央求与下一通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额 的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然则，对 于未能赎回部分，如该基金份额握有东说念主在提交赎回央求时采用取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回央求将被铲除。   （4）暂停赎回：链接 2 个通达日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得突出 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金料理东说念主网站等方式在 3 个交易日内文告基金份额握有东说念主，评释关系处理方法， 并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日种种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息走漏办法》的关系规矩，最迟于再行通达日在规矩媒介上刊登重 新通达申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行通达申购 或赎回的时期，届时不再另行发布再行通达的公告。   十二、基金救助   基金料理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的救助业务，基金救助不错收取一定的救助费， 联系国法由基金料理东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许、对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响且条件具备的情 况下，基金料理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会招供的交易局面或者交 易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金料理东说念主公 告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、妥贴法律律例的其他非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额握有东说念主逝世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系汉典，对于妥贴条件的非交易过户央求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   十五、基金的转托管    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的模范收取转托管费。   十六、如期定额投资缱绻   基金料理东说念主不错为投资东说念摆布理如期定额投资缱绻，具体国法由基金料理东说念主另 行规矩。投资东说念主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更新的招募评释书中所规矩的如期定 额投资缱绻最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥贴法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机 制”部分的规矩或联系公告。   十九、如联系法律律例允许基金料理东说念摆布理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，基金料理东说念主可制定 和实施相应的业务国法。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                 第九部分       基金的投资   一、投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪缺点 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地终了投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、方位 政府债券、政府支握机构债券、中期单子、可救助债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票支握 证券、同行存单、银行入款、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。   本基金可根据法律律例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净 值的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金料理东说念主在履行妥贴设施后，不错相应救助本基金的投资范围和投资比例规矩。   三、投资策略   本基金为宗旨 ETF 的都集基金，以宗旨 ETF 算作其主要投资标的，便捷投 资东说念主通过本基金投资宗旨 ETF。本基金并不参与宗旨 ETF 的料理。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。为 更好地终了投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 支握证券、银行入款、同行存单、货币商场器具、股指期货以及法律律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金将根据商场的施行情况，妥贴救助基金钞票在种种钞票上的配置比 例，以保证对标的指数的灵验追踪。   在往常商场情况下，本基金力求净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度的十足值不突出 0.35%，年追踪缺点不突出 4%。如因指数编制国法救助 或其他因素导致追踪偏离度和追踪缺点突出上述范围，基金料理东说念主应采取合理措 施幸免追踪偏离度、追踪缺点进一步扩大。   本基金投资宗旨 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回宗旨 ETF 或者按照宗旨 ETF 法律文献的约定以其他方式申购赎回宗旨 ETF。   （2）二级商场方式：在二级商场进行宗旨 ETF 基金份额的交易。   在投资运作过程中，本基金将在综合磋议合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定采取一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式投资于宗旨 ETF。当宗旨 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或救助，本基金也将作相应 的变更或救助。   （1）股票组合构建方法   本基金不错顺利投老本基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应救助。在 非常情况下，本基金将采用其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股长久停牌；3）其他对本基金料理东说念主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的救助   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的救助而进    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 行相应的如期追踪救助。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，团结成份股基本 面情况、流动性气象、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和救助，密切追踪标的指数。   （3）本基金运作过程中，当指数成份股发生显著负面事件靠近退市风险， 且指数编制机构暂未作出救助的，基金料理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先 的原则，履行里面决策设施后实时对子系成份股进行救助。   本基金可根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金基于流动性料理及策略性投资的需要，可投资于债券，投资的目的是 保证基金钞票流动性，灵验利用基金钞票。本基金将密切饶恕国表里宏不雅经济走 势与我国财政、货币计谋动向，展望改日利率变动走势，从上至下地确定投资组 合久期，并团结信用分析等从下到上的个券采用方法构建债券投资组合。   可救助债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特质。本基金在对可救助债券和可交换债 券要求和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和高超流动性的可救助债券和可交换债券。   本基金将重心对商场利率、刊行要求、支握钞票的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响钞票支握证券价值的因素进行分析，并辅助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要采用流动性好、        国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 交易活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的对冲作用，缩小股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对商场环境、利率水平、基金范围以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围。本基金料理东说念主将充分磋议 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好终了投资宗旨，在加强风险珍视并遵从审慎原则的前提下，本基金可 根据投云尔理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨的前提下， 履行妥贴设施后，相应救助和更新联系投资策略，并在招募评释书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支握证券的比例，不得突出 基金钞票净值的 10%；   （4）本基金握有的全部钞票支握证券，其市值不得突出基金钞票净值的   （5）本基金握有的归并（指归并信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券范围的 10%；   （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支握 证券，不得突出其种种钞票支握证券揣测范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证 券。基金握有钞票支握证券期间，若是其信用等级下落、不再妥贴投资模范，应        国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交易，遵从以下投资限制： 金钞票净值的 10%； 值之和，不得突出基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 狡计）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的关系约定； 不得突出上一交易日基金钞票净值的 20%；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得突出基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，遵从以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理规矩》所述流 动性受限证券的范围； 均狡计； 素甚而基金投资不妥贴上述比例限制的，基金料理东说念主不得新增出借业务；      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣测不得突出本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之 外的因素甚而基金不妥贴该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金钞票总值不突出基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金范围变动、标的指数成份股救助、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理东说念主 之外的因素甚而基金投资比例不妥贴上述第（1）项规矩投资比例的，基金料理 东说念主应当在 20 个交易日内进行救助。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （11）、                                    （12）、                                        （13） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数 成份股救助、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交易停牌等基金料理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不妥贴上述规矩投资比 例的，基金料理东说念主应当在联系证券可交易的 10 个交易日内进行救助，但中国证 监会规矩的非常情形除外。法律律例另有规矩的从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合同收效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行妥贴设施后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩履行。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过甚他不正派的证券交易行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会规矩谢却的其他行为。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行妥贴设施后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为准。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、施行 抵制东说念主或者与其有枢纽横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份 额握有东说念主利益优先原则，珍视利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱履行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与走漏。枢纽关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证半导体材料征战主题指数过甚改日可能发生的变 更。   改日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚而标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会阐发并建议措置 决议，如更换基金标的指数、救助运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确如期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额握有东说念主 利益优先原则接济基金投资运作。   法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   本基金的事迹比拟基准为：中证半导体材料征战主题指数收益率*95%+银行 活期入款利率(税后)*5%。   本基金通过主要投资于宗旨 ETF，致密追踪标的指数。因此，该指数概况较 好地响应本基金的投资策略，概况较为客不雅地响应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准相应救助，由基金料理东说念主根 据标的指数变更情形履行妥贴设施并进行公告。法律律例或监管机构另有规矩 的，从其规矩。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 都集基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于夹杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 追踪标的指数推崇，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券商场相似的风险收益特征。   七、宗旨 ETF 的变更   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于宗旨 ETF 的都集基金变 更为顺利投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会；若届时本 基金料理东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着爱戴投资者 正当权益的原则，在履行妥贴设施后，与该指数基金合并或者中式其他合适的指 数算作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将 变更标的指数，届时将由基金料理东说念主另行公告。 料理东说念主同样的除外）；   若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金在履行妥贴设施后相应变更标的指数且 不绝投资于该宗旨 ETF。       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   八、基金料理东说念主代表基金诈欺激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的 规矩。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                  第十部分       基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的宗旨 ETF 基金份额、种种有价证券、单子价 值、银行入款本息、基金应收款项过甚他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的接济和责罚   本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主接济。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                 第十一部分       基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易局面的交易日以及国度法律律例 规矩需要对外皮露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支握证券、银行入款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会 计准则》、监管部门关系规矩。   （一）对存在活跃商场且概况获取同样钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加救助地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的枢纽事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不可委果响应公允价值的，草率报价进行救助，确定公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中磋议不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票握有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征磋议。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量握有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有实足 可利用数据和其他信息支握的估值时间确定公允价值。采取估值时间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事 件，使潜在估值救助对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，草率 估值进行救助并确定公允价值。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   本基金握有的宗旨 ETF 基金份额按估值日宗旨 ETF 的基金份额净值估值。 如该日宗旨 ETF 未公布净值，则按该日宗旨 ETF 最近公布的净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的枢纽事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及枢纽变化因素， 救助最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 中式估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全 价进行估值。   （4）交易所商场上市交易的可救助债券，按照估值日收盘价算作估值全价。   （5）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时间确定公允价值。 交易所商场挂牌转让的钞票支握证券，采取估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采取估值时间确定公允价值。   （3）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经救助的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行救助以阐明估值日的 公允价值；对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应采取估值时间确定 其公允价值。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大批交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关系规矩确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生枢纽变化的，采取最近交易日结算 价估值。国度有最新规矩的，按其规矩进行估值。 会的联系规矩进行估值。 最新规矩的，按其规矩进行估值。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值时间确定公允价值。 确保基金估值的刚正性。具体处理原则与操作范例苦守联系法律律例以及监管部 门、自律国法的规矩。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 按国度最新规矩估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规矩或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律律例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主见，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。   五、估值设施 额净值是按照每个就业日闭市后，种种基金份额的基金钞票净值除以当日该类别 基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金 料理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急救助机制。国度另有规矩的，从 其规矩。   基金料理东说念主于每个就业日狡计基金钞票净值及种种别基金份额净值，并按规 定公告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个就业日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和种种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   六、估值舛错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 的就业东说念主应当对由于该估值舛错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述 “估值舛错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错就业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错就业方承担； 由于估值舛错就业方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛错就业方对顺利损失承担抵偿就业；若估值舛错就业方照旧积极协调，况兼 有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛错就业方草率更正的情况向关系当事东说念主进行阐明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的就业方对关系当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值舛错的关系顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛错就业方仍草率估值舛错负责。若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是赢得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的不妥 得利返还的总和突出其施行损失的差额部分支付给估值舛错就业方。   （4）估值舛错救助采取尽量复原至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的就业方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的就业方进行       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向关系当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值狡计出现舛错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。   七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金钞票净值和种种别基金份额净值由基金料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负 责进行复核。基金料理东说念主应于每个通达日交易收尾后狡计当日的基金钞票净值和 种种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐明 后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值赐与公布。   九、非常情况的处理 所变成的缺点不算作基金钞票估值舛错处理。 银行等级三方机构发送的数据舛错或者由于其他不可抗力等，基金料理东说念主和基金    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 托管东说念主天然照旧采取必要、妥贴、合理的措施进行搜检，但未能发现舛错的，由 此变成的基金钞票估值舛错，基金料理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿就业。但基金管 理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施松开或摈斥由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）            第十二部分       基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金进行收益分派，具体分派决议以公告为准；若《基金合同》收效起火 3 个月可 不进行收益分派； 可采用现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额握有东说念主不采用，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的每 一基金份额享有同瓜分派权；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东说念主利益无施行性不 利影响的情况下，基金料理东说念主可救助基金收益的分派原则和支付方式，不需召开 基金份额握有东说念主大会审议，但应于变更实施日前在规矩媒介上公告。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议确切定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东说念主自行 承担。当基金份额握有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务国法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                第十三部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取料理费。在频频情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。在频频情况下， 按前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金钞票净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应钞票净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个就业日内、按照指定的账户旅途进行支付。若遇 法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系律例及相应条约规 定，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的姿首   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）               第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度走漏； 管帐核算，按照关系规矩编制基金管帐报表； 阐明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）               第十五部分       基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险料理规矩》、            《基金合同》过甚他关系规矩。联系法律律例对于信息 走漏的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的委果性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予走漏的基金信 息通过妥贴中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息走漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介走漏，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开走漏的信 息汉典。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行为：   四、本基金公开走漏的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金信 息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除相称评释外，货币单元为东说念主民币 元。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物汉典提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的国法及具体设施，评释基金产物的特性等波及基金投资 者枢纽利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息 发生枢纽变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载 在规矩网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金产物汉典提要的信息发生枢纽变 更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金产物汉典提要，并登载在规矩 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金产物汉典概 要；基金产物汉典提要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基 金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金产物汉典提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金产物汉典提要、 《基金合同》和基金托管条约登载在规矩网站上，基金销售机构亦应将基金产物 汉典提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合 同》、基金托管条约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于规矩媒介上。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》收效公告。   基金合同收效公告中将评释基金召募情况及基金料理东说念主、基金料理东说念主高等管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主激动握有的基金份额、承诺握有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在规矩网站走漏一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏通达日种种别基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站走漏半 年度和年度临了一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在规矩网站上，并将年度阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在规矩网站上，并将中期阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在规矩网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金料理东说念主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发均分别走漏基金料理东说念主、基 金料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主激动握有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如阐发期内出现单一投资者握有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期阐发“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下走漏该投资者的类别、阐发期末握有份额及占比、阐发 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非常情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中走漏基金组联合产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时阐发   本基金发生枢纽事件，关系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 三十； 枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行为受到枢纽行政处罚、刑事处罚； 施行抵制东说念主或者与其有枢纽横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 方式和费率发生变更； 国法； 个就业日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元 情形的； 格产生枢纽影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）判辨公告     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场闲雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东说念主权益的，联系信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开判辨。   （九）计帐阐发   《基金合同》拒绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规矩网站 上，并将计帐阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资钞票支握证券的联系公告   若本基金投资钞票支握证券，基金料理东说念主应在本基金中期阐发及年度阐发中 走漏其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和阐发 期内通盘的钞票支握证券明细。   若本基金投资钞票支握证券，基金料理东说念主应在本基金季度阐发中走漏其握有 的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和阐发期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明细。   （十二）投资股指期货的联系公告   若本基金投资股指期货，基金料理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发 等如期阐发和招募评释书（更新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风 险的影响以及是否妥贴既定的投资计谋和投资宗旨等。   （十三）基金投资宗旨 ETF 的联系公告   本基金在如期阐发和招募评释书（更新）中应竖立专门章节走漏所握宗旨 ETF 的联系情况并揭示联系风险： 料理费、托管费等，在招募评释书（更新）中列明狡计方法并例如评释； 并、拒绝基金合同以及召开基金份额握有东说念主大会等；    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （十四）基金参与融资和转融通证券出借交易的联系公告   若本基金参与融资，基金料理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等定 期阐发和招募评释书（更新）等文献中走漏参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过甚料理情况等。   若本基金参与转融通证券出借交易，基金料理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、 年度阐发等如期阐发等文献中走漏基金参与转融通证券出借交易的情况，并就报 告期内发生的枢纽关联交易事项作念详备评释。   （十五）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募评释书的规矩进行信息走漏，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   （十六）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息走漏事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及 高等料理东说念主员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息 走漏内容与格式准则等法律律例的规矩。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期阐发、更新的招募评释书、基金产物汉典提要、基金计帐阐发等 联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的委果、准确、圆善、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介走漏信息，然则其他众人媒介不得早于规矩媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计阐发、法律主见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 年，法律律例另有规矩的从其规矩。  七、信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规矩将信息置备于各自办公局面，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延伸信息走漏的情形  当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金联系信 息： 业时；     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                 第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和设施   当基金握有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额握有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额握有东说念主大会。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘妥贴《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计主见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，阐明相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定申购计谋。 回外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求突出前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主狡计各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户钞票为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的救助，因钞票流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定钞票处置变现之外的其他投资操      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户钞票进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定钞票的处置变现和支付   特定钞票以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，采取将特定钞票赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现金项。   基金料理东说念主应当在拒绝侧袋机制后实时遴聘妥贴《中华东说念主民共和国证券法》 规矩的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计主见。   六、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定钞票、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生枢纽影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募评释书“基金的信息走漏”部分规矩的基金净值信息 走漏方式和频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金如期阐发中走漏阐发期内特定资 产处置进展情况，走漏阐发期末特定钞票可变现净值或净值区间的，应同期注明 不算作特定钞票最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的联系规矩，但凡顺利援用法律律例或监管国法的 部分，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金料理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行妥贴设施后，可顺利对本部天职容进行修改、救助和补充， 无需召开基金份额握有东说念主大会审议。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                第十七部分        风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指由于经济、政事、社会环境等因素的变化对质券价钱变成的 影响，其主要包括利率风险、计谋风险、经济周期风险、购买力风险。 况、上市公司的融资成本和利润水对等发生变化，同期改变商场参与者对于后市 利率变化宗旨及幅度的预期，这将顺利影响证券价钱发生变化，进而影响本基金 的收益水平。对于债券投资而言，利率的变化不仅会影响债券的价钱及投资东说念主对 于后市的预期，而且会带来票息的再投资风险，对基金的收益变成影响。 发展计谋、收支口贸易计谋等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 将顺利影响上市公司的筹划、盈利情况。证券商场对宏不雅经济运行气象的顺利反 应将影响本基金的收益水平。 值变成投资东说念主施行收益水平下落的风险。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券独到的风险，包括上市公司筹划风 险、信用风险等。 料理、财务等都会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东说念主出现违约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级下落等原因造 成的基金钞票损失的风险。   三、运作料理风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金料理东说念主里面抵制不完善而导致基金财产       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 损失的风险。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的鉴定和舛错而产生的风险。 规操作、诓骗行为等原因变成的风险。   四、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为无为通达式基金，投资东说念主可在本基金的通达日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，苦守基金份额握有东说念主 利益优先原则，本基金料理东说念主将合理抵制基金份额握有东说念主围聚度，审慎阐明申购 赎回业务央求，包括但不限于： 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金料理东说念主联系公告。 确保基金估值的刚正性。 格且采取估值时间仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减慢支付赎回款项。   辅导投资东说念主遏制本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 缱绻。   （二）本基金拟投资商场、行业及钞票的流动性风险 标 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%，其余钞票投资于标的指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、非标的指数成份股（包括主板、创业板 过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券等具有高超流动性的     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金融器具。本基金拟投资的商场和拟投资的投资标的都具有较高的流动性，在正 常情况下，其通达日通达申购赎回及二级商场上市交易的机制安排不错称心本基 金日常的投云尔理需要及草率赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数具有商场 容量大、成交额可不雅的特质，是具有较强变现智商的优质钞票。但在顶点的、特 殊的商场情况下，若所投资的商场渊博靠近流动性风险，本基金投资标的的流动 性风险也将在一定程度上影响本基金的钞票变现智商及赎回款项支付智商。 跃导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例救助导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法草率基金大额赎回；或 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及接济担保比例的流动性风险。   基金料理东说念主将密切饶恕种种钞票及投资标的的交易活跃程度与价钱的链接 脾性况，评估种种钞票及投资标的占基金钞票的比例并进行动态救助，以称心基 金运作过程中的流动性要求，草率流动性风险。   （三）多量赎回情形下的流动性风险料理措施   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 救助中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金救助中转入央求份额 总和后的余额）突出前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。 基金份额握有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。 份额 20%以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额握有东说念主当日赎回央求突出上 一通达日基金总份额 20%以上的部分，基金料理东说念主不错宽限办理赎回央求；对于 该基金份额握有东说念主当日赎回央求未突出 20%的部分，不错根据“全额赎回”或“部 分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额握有东说念主的赎回央求一并办理。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 要，可暂停接受基金的赎回央求；照旧接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项， 但不得突出 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险料理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险料理器具，对赎回申 请进行限定救助，算作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施，备用 的流动性风险料理器具包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募评释书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”和“多量赎回的情形及处理方式”，详备了 解本基金暂停接受赎回央求的情形及设施。   在此情形下，投资者的赎回央求不被基金料理东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募评释书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金宽限办理赎回央求的情形及设施。   在此情形下，投资者的部分赎回央求可能被宽限办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募评释书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减慢支付赎回款项的情形”，详备了解本基金减慢支付赎回款项的情形 及设施。   在此情形下，投资者给与赎回款项的时期将可能比往常情形下有所延伸，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募评释书中“基金钞票估值”中的“暂停估值的 情形”，详备了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回央求或减慢支付赎回款项，可能导致投资者     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 无法申购、赎回本基金或给与赎回款项的时期比往常情形下有所延伸。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的刚正性。舞动订价机制指当本基金碰到大额申购赎回时，通过 救助基金份额净值的方式，将基金救助投资组合的商场冲击成安分派给施行申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。当日参与申购、赎回交易的投资者存在 承担申购或者赎回产生的交易过甚他成本的风险。   本基金对握续握有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和救助，仅主袋账户份额根据基金合同和招募评释 书的约定通达赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机 制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特 定钞票的变面前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额握有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金如期阐发中走漏阐发期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不算作特 定钞票最终变现价钱的承诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的就业。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购计谋，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主狡计各项投资运作目的和基金事迹目的时以主 袋账户钞票为基准，不可响应侧袋账户特定钞票的真不二价值及变化情况。   五、本基金特定风险        国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   本基金为 ETF 都集基金，主要投资于宗旨 ETF，因此宗旨 ETF 靠近的风险 （例如宗旨 ETF 的料理风险、操立场险、基金份额二级商场交易价钱折溢价的 风险和时间风险等风险）可能顺利或曲折成为本基金的风险。   本基金为宗旨 ETF 的都集基金，但不可保证本基金的推崇与宗旨 ETF 的表 现完全一致，产生相反的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有相反；   （2）投云尔理方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的料理方式会导 致追踪指数的水平、时间技能、买入卖出的时机采用等的不同，会导致两只基金 的事迹有相反；   （3）基金范围、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有相反。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投云尔理方式不同，基金 范围也可能不同，是以，本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于宗旨 ETF；   （4）现金比例及现金料理方式的不同，会导致两只基金的事迹有相反。本 基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，握有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而宗旨 ETF 则莫得这项规矩。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划气象、 投资东说念主激情和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规矩，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资计谋将会改变，投资组合将随之救助， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资东说念主须承担此项救助带来的 风险与成本。   （3）标的指数成份股停牌的风险      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 基金可能因无法实时救助投资组合而导致追踪偏离度和追踪缺点扩大。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市，且指数 编制机构暂未作出救助的，基金料理东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策设施后实时对子系成份股进行救助，可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪缺点。 停牌时可能靠近的风险（例如宗旨 ETF 基金份额二级商场交易价钱折溢价的风 险、追踪缺点加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可 能顺利或曲折成为本基金的风险。 风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪缺点抵制未达约定宗旨：   （1）由于标的指数救助成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪缺点。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合救助中产生追踪偏离度和追踪缺点。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时救助投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪缺点。   （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金料理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪缺点。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金料理东说念主的管聪敏商，例如追踪指数 的水平、时间技能、买入卖出的时机采用等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因短少卖     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 空、对冲机制过甚他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪缺点。   （8）在往常商场情况下，本基金的风险抵制宗旨是追求日均追踪偏离度的 十足值不突出 0.35%，年追踪缺点不突出 4%。如因标的指数编制国法救助或其 他因素导致本基金的追踪缺点抵制未达约定宗旨，本基金净值推崇与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，改日指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会阐发并建议措置决议，如更换基金标的 指数、救助运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将靠近更换基金标的指数、救助运作方式、 与其他基金合并或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确如期间，基金料理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额握有东说念主 利益优先原则接济基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与联系商场推崇有在相反，影响投资收益。   （1）特定原始权益东说念主歇业风险、现金流展望风险等与基础钞票联系的风险；   （2）钞票支握证券信用增级措施联系风险、钞票支握证券的利率风险、评 级风险等与钞票支握证券联系的风险；   （3）料理东说念主违约违法风险、托管东说念主违约违法风险、专项缱绻账户料理风险、 钞票服务机构违法风险等与专项缱绻料理联系的风险；   （4）计谋风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时间风险和操立场 险等其他风险。 险、操立场险和法律风险等。由于股指期货频频具有杠杆效应，价钱波动比标的 器具更为剧烈。况兼由于股指期货订价复杂，不妥贴的估值可能使基金钞票靠近     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 损失风险。股指期货采取保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数细微的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期 货采取逐日无欠债结算轨制，若是莫得在规矩的时期内补足保证金，按规矩将被 强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金为发起式基金，《基金合同》收效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动拒绝，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会规矩发生变化，上述拒绝规矩 被取消、改革或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会规矩 履行。   《基金合同》收效满三年后基金不绝存续的，链接 50 个就业日出现基金份 额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额握有东说念主大会。基金份额握有东说念主可能靠近基金合同提前拒绝 的不确定性风险。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大交易额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票算作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断不实或操作不妥，会加大亏空。   （2）担保智商及限制交易风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资阅历等，这些影响可能给本基金变成经济损失。此外，本基金 也可能靠近由于自身接济担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户交易受到限制，从而变成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资交易期间，若是不可按照约定的期 限送还债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后接济担保比例低于劝诫线， 且不可按照约定追加担保物时，将靠近担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、商场风险和其他风险。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （1）流动性风险：指本基金靠近大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时送还出借证券、无 法支付相应权益补偿及联系用度的风险；   （3）商场风险：指证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的市 场风险；   （4）其他风险：如宏不雅计谋变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现枢纽 事件、交易敌手方违约、业务国法救助、信息时间不可往常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交易机制联系的风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或商场环境的变化，采用将部分基金钞票投资于存托凭证或采用 不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   六、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募评释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资宗旨与策略特质的空洞性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥贴性料理实施 指点（试行）》及里面评级模范，将基金产物按照风险由低到高划定进行风险级 别评定辨别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并毋庸然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的相反，对归并产物风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金施走运 作情况等当令救助对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险之间的匹配磨真金不怕火，并须实时饶恕销 售机构对于本基金风险评级的救助情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遇到以下风险：    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险； 完善而产生的风险； 因内幕交易、诓骗行为等产生的违法风险； 一定程度上影响就业的链接性，并可能对基金运作产生影响； 基金钞票的损失，影响基金收益水平；    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）            第十八部分       基金的拒绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主衔接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组和洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐阐发经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规矩网站上，并将计帐阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）               第十九部分       基金合同内容选录   一、基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额握有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关系规矩，基金料理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规矩或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行为进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办 理基金登记业务并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈欺激动权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行为；       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在妥贴关系法律、律例的前提下，制订和救助关系基金认购、申购、 赎回、救助、如期定额投资和非交易过户等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关系规矩，基金料理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老师信用、严慎勤快的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互孤苦，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取妥贴合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩狡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他关系规矩，履行信息走漏及 阐发义务；   （12）保守基金生意奥秘，不潜入基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 《基金合同》过甚他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守密，不 向他东说念主潜入，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系规矩召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关汉典不低于法律律例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规矩时期发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金关系的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到关系汉典的复印件；   （18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近落幕、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行为承担就业；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行为；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （25）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关系规矩，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全 接济基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成枢纽损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关系规矩，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以老师信用、勤快尽责的原则握有并安全接济基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业局面，配备实足的、 及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤苦核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩外，不得利用基金财       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）接济由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金关系的枢纽合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系规矩另有 规矩外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东说念主潜入，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱及法律律例规矩的联系内容；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主见，说 明基金料理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是 基金料理东说念主有未履行《基金合同》规矩的行为，还应当评释基金托管东说念主是否采取 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系汉典不低于法 律律例规矩的最低期限；   （12）从基金料理东说念主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额握有东说念主名 册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关系规矩向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关系规矩，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的接济、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近落幕、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会， 并文告基金料理东说念主；     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而撤职；   （20）按规矩监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关系规矩，基金份额握有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者托付代表出席宗旨 ETF 基金份额握有 东说念主大会并对宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会审议事项诈欺表决权；   （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关系规矩，基金份额握有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）细密阅读并遵从《基金合同》、招募评释书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （3）饶恕基金信息走漏，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拒绝的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行收效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的设施和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的都集基金，本基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有 的本基金基金份额出席或者托付代表出席宗旨 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参 与表决，其握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金份额 握有东说念主大会的权益登记日，本基金握有宗旨 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额 握有东说念主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金料理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有 东说念主以宗旨 ETF 的基金份额握有东说念主的身份诈欺宗旨 ETF 的基金份额握有东说念主大会的表 决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东说念主的托福以本基金的基金份额握有东说念主 代理东说念主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金料理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会的，须先苦守本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额握有东说念主大会。本基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会的，由本基金基金料理东说念主代表本基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集宗旨 ETF 基金份额握有东说念主大会。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （一）召开事由 律律例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外）：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）救助基金运作方式；   （5）救助基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范或提升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会设施；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）基金料理东说念主代表本基金基金份额握有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基 金份额握有东说念主大会；   （12）单独或揣测握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （14）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无施行性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规矩的范围内救助本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的 前提下变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化；     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （5）在法律律例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东说念主利益 无施行性不利影响的前提下，增多、减少或救助基金份额类别树立，罢手现有基 金份额类别的销售或救助基金份额分类办法及国法；   （6）在法律律例规矩或中国证监会许可的范围内且对基金份额握有东说念主利益 无施行性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律律例及对基金份额握有东说念主利益无施行性不利影响的前提 下，基金料理东说念主、登记机构、销售机构救助关系基金认购、申购、赎回、救助、 收益分派、非交易过户、转托管等业务的国法；   （8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额握 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金 份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 基金份额握有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣测代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议相貌；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中评释本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和磋议东说念主、表决主见寄交的截止时期和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票遵循。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释妥贴法律律例、《基金合 同》和会议文告的规矩，况兼握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记汉典 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 相貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的方式收取基金份额握有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文告不进入收取表决主见的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主顺利出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 一）；若本东说念主顺利出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决主见或授权他东说念主代表出具 表决主见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体方式在会议文告 中列明。 非现场方式相团结的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议设施比照现场开会和通 讯方式开会的设施进行。表决方式上，基金份额握有东说念主也不错采取网罗、电话或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中载明。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额握有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主握东说念主按照下列第（七）条文矩设施确定    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握 有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 救助基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背字据解释，不然提交妥贴会议文告中规矩的阐明基金份额握有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额握有东说念主，口头妥贴会议文告规矩的表决主见视为有 效表决，表决主见腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议初始后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议初始 后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当速即公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。        国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。若是采取 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行收效的基金份额握有东说念主 大会的决议。收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主 和侧袋份额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系 基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主 握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主算作该次基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过；    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等规矩，但凡顺利援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对 本部天职容进行修改和救助，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行联系设施后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东说念主衔接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组和洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐阐发经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规矩网站上，并将计帐阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。   四、争议的处理    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，应经友好协商措置，如经友好协商未能措置的，则任何一方有权将争议提交 北京仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市。 仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚实、勤快、尽责 地履行基金合同规矩的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含香港相称 行政区、澳门相称行政区及台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。         国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）                 第二十部分       托管条约内容选录    一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称号：国泰基金料理有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易试验区浦东大路 1200 号 2 层 225 室    法定代表东说念主：周向勇    成立日历：1998 年 3 月 5 日    批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字【1998】5 号    组织相貌：有限就业公司    注册老本：壹亿壹仟万元东说念主民币    存续期限：握续筹划    磋议电话：400-888-8688    （二）基金托管东说念主    称号：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东说念主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国东说念主民银行广东省分行粤银管字【1991】第    注册老本：762108.766400 万元东说念主民币    存续期间：长久    基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织相貌：股份有限公司    筹划范围：证券经纪；证券投资盘考；与证券交易、证券投资行为关系的财务 看护人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资基金 托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。                               （照章须经 批准的姿首，经联系部门批准后方可开展筹划行为。                       ）        国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）    二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。    本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地终了投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、方位 政府债券、政府支握机构债券、中期单子、可救助债券（含分离交易可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票支握 证券、同行存单、银行入款、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。    本基金可根据法律律例的规矩参与融资和转融通证券出借业务。    基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值 的 90%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金握 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金料理东说念主在履行妥贴设施后，不错相应救助本基金的投资范围和投资比例规矩。    （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和救助期限进行监督：    （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 握有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支握证券的比例，不得突出 基金钞票净值的 10%；    （4）本基金握有的全部钞票支握证券，其市值不得突出基金钞票净值的    （5）本基金握有的归并（指归并信用级别）钞票支握证券的比例，不得超        国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 过该钞票支握证券范围的 10%；    （6）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的种种钞票支握 证券，不得突出其种种钞票支握证券揣测范围的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证券。 基金握有钞票支握证券期间，若是其信用等级下落、不再妥贴投资模范，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金若参与股指期货交易，遵从以下投资限制： 金钞票净值的 10%； 值之和，不得突出基金钞票净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质押 式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 狡计）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的关系约定； 不得突出上一交易日基金钞票净值的 20%；    （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得突出基金钞票净值的 95%；    （11）本基金若参与转融通证券出借业务，遵从以下投资限制： 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险料理规矩》所述流 动性受限证券的范围；      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 均狡计； 素甚而基金投资不妥贴上述比例限制的，基金料理东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值揣测不得突出本基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之 外的因素甚而基金不妥贴该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （14）本基金钞票总值不突出基金钞票净值的 140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票履行，与境 内上市交易的股票合并狡计；   （16）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金范围变动、标的指数成份股救助、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理东说念主之 外的因素甚而基金投资比例不妥贴上述第（1）项规矩投资比例的，基金料理东说念主 应当在 20 个交易日内进行救助。除上述第（1）、（2）、（7）、（11）、（12）、（13） 情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数 成份股救助、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级商场 交易停牌等基金料理东说念主之外的因素甚而基金投资比例不妥贴上述规矩投资比例 的，基金料理东说念主应当在联系证券可交易的 10 个交易日内进行救助，但中国证监 会规矩的非常情形除外。法律律例另有规矩的从其规矩。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与搜检自基金合同收效之日起开 始。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行妥贴设施后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规矩履行。   （三）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对本基 金投资谢却行为进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股激动、施行 抵制东说念主或者与其有枢纽横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联交易的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，苦守基金份 额握有东说念主利益优先原则，珍视利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱履行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与走漏。枢纽关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主参与银行间债券商场进行监督。本基金参与银行间债券交易前，基金料理 东说念主须向基金托管东说念主提供经正式采用的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名 单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否 按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金料理东说念主不错每半年对 银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金料理东说念主根据商场情况需要临时调 整银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主评释原理，在与交易敌手发生 交易前 3 个就业日内与基金托管东说念主协商措置。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面确 认后，被阐明救助的名单初始收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。基金料理东说念主负责对交易敌手的资 信抵制，按银行间债券商场的交易国法进行交易，并负责措置因交易敌手不履行 合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的相应法律就业及损失。 若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确定的时期前仍未承担违约责 任过甚他联系法律就业的，基金料理东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向 联系交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进 行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金 料理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时 提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨就业。如基金料理东说念主    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 未提供名单，视为可与全商场交易敌手进行交易。   （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东说念主应确定妥贴条件的通盘入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主对基金投资银行入款的交易敌手是否妥贴 关系规矩进行监督。基金料理东说念主应根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定， 建立投资轨制、审慎采用入款银行，作念好风险抵制；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成联系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 钞票净值狡计、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据 等进行监督和核查。   若是基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将不实的事迹推崇数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担相应就业，并将在发现后立即阐发中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资运动受限证券进行监督。 受限证券关系问题的文告》等关系法律律例规矩。 开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交 易证券，不包括由于发布枢纽音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不 明确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中 央国债登记结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间 债券商场交易的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 联系就业的落实和协调，并确保基金托管东说念主概况往常查询。因基金料理东说念主原因产      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 生的运动受限证券登记存管问题，变成基金托管东说念主无法安全接济本基金钞票的责 任与损失，及因运动受限证券存管顺利影响本基金安全的就业及损失，由基金管 理东说念主承担。 风险抵制轨制、流动性风险抵制预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据基金流动 性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在风险抵制轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金料理东说念主应当将上述规章轨制提交给基金托管 东说念主。   基金料理东说念主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险 采取积极灵验的措施，在合理的时期内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰辛时，基金料理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担相应损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担相应就业。如因基金料理东说念主原 因导致本基金出现损失甚而基金托管东说念主承担连带抵偿就业的，基金料理东说念主应抵偿 基金托管东说念主由此遭受的损失。   在投资运动受限证券之前，基金料理东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主 提供关系运动受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已握有运动 受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时期等。基金料理东说念主应保证上述信息 的委果、圆善。   基金托管东说念主在监督基金料理东说念主投资运动受限证券的过程中，如觉得因商场出 现剧烈变化导致基金料理东说念主的具体投资行为可能对基金财产变成较大风险，基金 托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险的摈斥或珍视措施进行补充和整改，并作念出 书面评释。不然，基金托管东说念主经事前书面文告基金料理东说念主，有权断绝履行其关系 指示。因断绝履行该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相应就业，并 有权阐发中国证监会。   基金料理东说念主应保证基金投资的运动受限证券登记存管在本基金名下，并确保 基金托管东说念主概况往常查询。因基金料理东说念主原因产生的运动受限证券登记存管问    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 题，变成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全接济基金财产的就业与损失，由 基金料理东说念主承担。   若是基金料理东说念主未按照本条约的约定向基金托管东说念主报送联统共据或者报送 了伪善的数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基金料理东说念主应照章 承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据《基金合同》及本条约履行职责外， 因投资运动受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担 上述损失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当遵从严慎筹划的原则， 配备时间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务 历程，灵验珍视和抵制风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行 监督与复核。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作中 违背法律律例和《基金合同》的规矩，应实时以书面相貌文告基金料理东说念主限期纠 正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到通 知后应不才一就业日前实时查对并以书面相貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基 金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易设施照旧生 效的投资指示违背法律、行政律例和其他关系规矩，或者违背《基金合同》约定 的，应当立即文告基金料理东说念主，并阐发中国证监会。   （十）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金料理东说念主 应在规矩时期内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金料理东说念主应积极 配合提供联统共据汉典和轨制等。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有枢纽违法行为，应实时阐发中国证监 会，同期文告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金料理东说念主 无正派原理，断绝、顽固对方根据本条约规矩诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基 金托管东说念主应阐发中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全接济基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东说念主狡计的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金料理 东说念主指示办理计帐交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等行为。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未履行或无故延伸履行基金料理东说念主资金划拨指示、潜入基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他关系规矩时，应实时以书面相貌通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应不才一就业日前实时查对并以 书面相貌给基金料理东说念主发出回函，评释违法原因及纠正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行为，包括但不限 于：提交联系汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的圆善性和委果性，在规矩时期 内回话基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违法行为，应实时阐发中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东说念主无正 当原理，断绝、顽固对方根据本条约规矩诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主建议告戒仍不改正的，基金管 理东说念主应阐发中国证监会。   四、基金财产的接济   （一）基金财产接济的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。 户。     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 整与孤苦。 接济基金财产，如有非常情况两边可另行协商措置。 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金料理东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基 金料理东说念主应负责向关系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担相应 就业，但应赐与必要的协助与配合。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 阅历的生意银行开设的基金认购专户。该账户由基金料理东说念主或其托福的登记机构 开立并料理。 期限妥贴《基金法》、          《运作办法》等关系规矩后，基金料理东说念主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管账户，同期在规矩时期内，遴聘妥贴 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发，验资 阐发需对发起资金提供方过甚握有的基金份额进行专门评释。出具的验资阐发由 进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 东说念主按规矩办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和料理 据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主接济和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户的开立和料理 深圳分公司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的一级 法东说念主计帐就业，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限就业公司的规矩履行。 账户钞票的料理和运用由基金料理东说念主负责。 波及联系账户的开设、使用的，按关系规矩开设、使用并料理；若无联系规矩， 则基金托管东说念主应当比照并遵从上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管专户的开设和料理   根据基金料理东说念主的要求，《基金合同》收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、中央国债登记结算有限就业公司、银行间商场计帐所股份有限公司的关系规 定，以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司、银行间商场计帐所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金 料理东说念主代表基金缔结寰宇银行间债券商场债券回购主条约。寰宇银行间同行拆借 商场的交易阅历由基金料理东说念主以基金的口头央求，银行间债券商场准入备案由基 金料理东说念主和基金托管东说念主共同负责。   （六）其他账户的开立和料理 的规矩，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关系国法使用并料理。      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的接济   基金财产投资的关系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主 负责妥善接济，接济凭证由基金托管东说念主握有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行灵验抵制下的什物证券在 基金托管东说念主接济期间的损坏、灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金 托管东说念主对基金托管东说念主之外机构施行灵验抵制的证券不承担接济就业。   （八）与基金财产关系的枢纽合同的接济   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金关系的枢纽合同的原件分别由基金管 理东说念主、基金托管东说念主接济。除条约另有规矩外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金 关系的枢纽合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金料理东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份原本的原件。枢纽合同的接济期限不低于法律律例规矩的 最低期限。对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加 盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得摇荡。   五、基金钞票净值狡计和管帐核算   （一）基金钞票净值的狡计及复核设施   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   任一类基金份额净值是按照每个就业日闭市后，种种基金份额的基金钞票净 值除以当日该类别基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急救助机制。国 家另有规矩的，从其规矩。   基金料理东说念主于每个就业日狡计基金钞票净值及种种别基金份额净值，并按规 定公告。   基金料理东说念主应每个就业日对基金钞票估值。但基金料理东说念主根据法律律例或基 金合同的规矩暂停估值时除外。基金料理东说念主每个就业日对基金钞票估值后，将基 金钞票净值和种种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 后，由基金料理东说念主按约定对外公布。   （二）基金钞票估值方法和非常情形的处理   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券、钞票支握证券、银行入款本 息、应收款项、股指期货合约、其他投资等钞票及欠债。   基金料理东说念主与基金托管东说念主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   基金料理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理非常情况。   （三）基金份额净值舛错的处理方式   基金料理东说念主与基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理估值舛错。   （四）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户钞票进行估 值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度关系部门规矩的管帐轨制履行。   （七）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金料理东说念主独未必 树立、记录和接济本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找     国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 到错账的原因而影响到基金净值的狡计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供委果、圆善的基金财务管帐阐发。月度 报表的编制，基金料理东说念主应于每月晦了后 5 个就业日内完成。季度阐发应在每个 季度收尾之日起 15 个就业日内编制完结并赐与公告；中期阐发在管帐年度半年 终了后两个月内编制完结并赐与公告；年度阐发在管帐年度收尾后三个月内编制 完结并赐与公告。基金年度阐发中的财务管帐阐发应当经过妥贴《中华东说念主民共和 国证券法》规矩的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金料理东说念主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献来回均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行救助，救助以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金料理东说念主提供的阐发上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核主见书，两边各自留存一份。若是基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公 告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （九）基金料理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和 编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的登记与接济   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善接济的基金份额握有东说念主名册， 包括基金合同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额握有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册。基金份额握 有东说念主名册的内容至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 接济。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供浪漫一个交易日或全部交易日的基金 份额握有东说念主名册，基金料理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额握有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；基金合同生 效日、基金合同拒绝日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额握有东说念主名册应于发 寿辰后十个就业日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善接济基金份额握有东说念主名册，保存期限不少于 法律律例规矩的最低期限。基金托管东说念主不得将所接济的基金份额握有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应遵从守密义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善接济基金份额握有东说念主名册，应按关系律例规矩各自承担相 应的就业。   七、争议措置方式   因本条约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应经友好协商措置，如经友好 协商未能措置的，则任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，按照该会届时 灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在北京市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各 方当事东说念主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝 诚实、勤快、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规矩的义务，爱戴基金份额 握有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港相称行政区、 澳门相称行政区和台湾地区法律）统辖。   八、托管条约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更设施   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与基金合同的规矩有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管条约拒绝的情形      国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产计帐小组和洽接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号） 份额比例进行分派。   计帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐阐发经妥贴《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规矩网站上，并将计帐阐发辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律律例规矩的最 低期限。       国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）           第二十一部分          对基金份额握有东说念主的服务     基金料理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金料理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权增多、修改这些 服务姿首。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等方式建议盘考、建议、投诉等需 求，基金料理东说念主将尽快给予回复，并在处理进度中随时给予追踪反馈。     三、短信辅导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金料理东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金料理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金料理东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。     五、磋议基金料理东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请通过上述方式 磋议基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面认知了本招募评释书。  国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）          第二十二部分         其他应走漏事项 无。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）       第二十三部分 招募评释书存放及查阅方式   本招募评释书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面，投 资东说念主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件， 但应以招募评释书原本为准。基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。    国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式都集基金更新招募评释书（2024 年第一号）               第二十四部分            备查文献  以下备查文献存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主的办公局面。投资东说念主可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证 券投资基金发起式都集基金注册的批复文献  二、《国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式 都集基金基金合同》  三、《国泰中证半导体材料征战主题交易型通达式指数证券投资基金发起式 都集基金托管条约》  四、法律主见书  五、基金料理东说念主业务阅历批件、营业牌照  六、基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                                    国泰基金料理有限公司                                   二零二四年十一月十一日

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